陳柏強(qiáng) 北京理工大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心副主任

　　當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài),實(shí)現(xiàn)了從傳統(tǒng)要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的轉(zhuǎn)變。我國非常重視促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，把其作為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要舉措。習(xí)近平總書記關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化有很多重要論述，比如：“廣大科技工作者要把論文寫在祖國的大地上，把科技成果應(yīng)用在實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的偉大事業(yè)中。”“科技創(chuàng)新絕不僅僅是實(shí)驗(yàn)室里的研究，而是必須將科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)動(dòng)力。”同時(shí)，習(xí)近平總書記還強(qiáng)調(diào)：“要加快創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，徹底打通關(guān)卡，破解實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破、產(chǎn)品制造、市場(chǎng)模式、產(chǎn)業(yè)發(fā)展‘一條龍’轉(zhuǎn)化的瓶頸。”

　　從國家最高領(lǐng)導(dǎo)到中央、地方政府都高度重視科技成果轉(zhuǎn)化。關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制，習(xí)近平總書記在“科技三會(huì)”(全國科技創(chuàng)新大會(huì)、兩院院士大會(huì)、中國科協(xié)的第九次全國代表大會(huì))中指出：“科技創(chuàng)新、制度創(chuàng)新要協(xié)同發(fā)揮作用，兩個(gè)輪子一起轉(zhuǎn)。”結(jié)合我在高校從事科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗(yàn)，我深深地體會(huì)到，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵就是體制機(jī)制創(chuàng)新。而體制機(jī)制創(chuàng)新的核心就是要實(shí)現(xiàn)責(zé)權(quán)利的統(tǒng)一。

　　一、 科技成果轉(zhuǎn)化體制改革回顧

　　關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化，美國有一部著名的《拜杜法案》。在法案頒布前，美國當(dāng)時(shí)科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況并不是很樂觀。當(dāng)時(shí)聯(lián)邦資助的相關(guān)科研項(xiàng)目形成的專利是歸聯(lián)邦政府所有，截至1980年，聯(lián)邦政府持有近2.8萬項(xiàng)專利，但只有不到5%的專利技術(shù)被轉(zhuǎn)移到工業(yè)界進(jìn)行商業(yè)化。直到美國的兩位議員拜(Bayh)和杜(Dole)提出這個(gè)法案,改變了聯(lián)邦政府資助的科研項(xiàng)目所形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，從誰資助誰擁有，轉(zhuǎn)變?yōu)檎l完成誰擁有，從而使美國科技成果的應(yīng)用，或者是專利的許可率取得了很大的突破。

　　《拜杜法案》對(duì)世界各國也是很好的借鑒。我國在2002年和2007年也借鑒了一些相關(guān)內(nèi)容，使責(zé)任、權(quán)利和利益實(shí)行對(duì)等。比如，2002年，科技部、財(cái)政部頒布了《關(guān)于國家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》，其中提到：“科研項(xiàng)目研究成果及其形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，除涉及國家安全、國家利益和重大社會(huì)公共利益的以外，國家授予科研項(xiàng)目承擔(dān)單位”，國家在特定情況下“根據(jù)需要保留無償使用、開發(fā)、使之有效利用和獲取收益的權(quán)利”。也就是通過部門規(guī)章的形式，把申請(qǐng)專利的權(quán)利授予完成單位。

　　2007年，全國人大常委會(huì)修訂了《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，其中第二十條明確規(guī)定：“利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目或者科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目所形成的發(fā)明專利權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)和植物新品種權(quán)，除涉及國家安全、國家利益和重大社會(huì)公共利益的外，授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得”。也就是說，完成了從“誰資助誰擁有”到“誰完成誰擁有”的轉(zhuǎn)變，但實(shí)際上當(dāng)時(shí)科技成果轉(zhuǎn)化的水平還是廣為詬病的，因?yàn)楦咝ｋm然申請(qǐng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但并沒有自主處置知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利。

　　從2007年修訂《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》到2010年，我們處于什么樣的狀態(tài)呢?比如北京理工大學(xué)申請(qǐng)的專利，如果要進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或作價(jià)入股投資的話，八百萬以下要報(bào)主管部門審批；八百萬以上必須報(bào)財(cái)政部審批，審批的流程非常長。與此同時(shí)，轉(zhuǎn)化所獲得的收入，高校院所等單位應(yīng)按照事業(yè)單位收支兩條線上繳國庫。這使得高校院所沒有實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力。所以，從2010年以來，我國進(jìn)行了一系列的改革創(chuàng)新。

　　(一)“有權(quán)轉(zhuǎn)”階段

　　2010年底，國務(wù)院批準(zhǔn)了北京中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)推出的“1+6”系列先行先試政策試點(diǎn)。2014年又進(jìn)行了“三權(quán)改革”的試點(diǎn)。一直到2015年，修訂《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》。這一個(gè)階段實(shí)際上是實(shí)現(xiàn)“有權(quán)來轉(zhuǎn)化”的問題，使責(zé)權(quán)利能得到統(tǒng)一，是我們?cè)隗w制方面很大的改革。2015年之后，國家又陸續(xù)出臺(tái)了一系列政策，在“有權(quán)轉(zhuǎn)化”的基礎(chǔ)之上保障它“轉(zhuǎn)化得好”。具體來看：

　　1. 中關(guān)村“1+6”先行先試政策

　　2010年，財(cái)政部在中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)開展了中央級(jí)事業(yè)單位科技成果處置權(quán)和收益權(quán)管理改革進(jìn)行試點(diǎn)。主要要點(diǎn)是什么呢?一方面是簡(jiǎn)化科技成果處置的審批程序，將處置科技成果價(jià)值在八百萬以下的主管部門審批、報(bào)財(cái)政部備案，改為由單位自主處置；八百萬以上，當(dāng)時(shí)是在有限的范圍內(nèi)進(jìn)行放權(quán)的試點(diǎn)。與此同時(shí)，對(duì)于成果轉(zhuǎn)化的收益進(jìn)行了改革。由原來的收益全部上繳中央國庫，改為分段、按比例留歸單位，其余部分上繳中央國庫。也就是實(shí)現(xiàn)責(zé)任和收益權(quán)的試點(diǎn)。

　　2. “三權(quán)”改革試點(diǎn)

　　2014年9月，財(cái)政部等相關(guān)部門，在國家自主創(chuàng)新示范區(qū)和自主創(chuàng)新綜合試驗(yàn)區(qū)選了二十家中央級(jí)的事業(yè)單位進(jìn)行“三權(quán)”改革(使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán))的試點(diǎn)。在2010年中關(guān)村“1+6”的基礎(chǔ)上，又將單位科技成果對(duì)外投資許可等使用事項(xiàng)的審批納入改革范圍，取消了主管部門、財(cái)政部門對(duì)科技成果使用處置事項(xiàng)的所有審批和備案要求，八百萬以下項(xiàng)目的處置權(quán)全部下放到單位，由單位自主處置。與此同時(shí)，收益權(quán)方面也有一個(gè)大的突破，從分段按比例留歸單位，改為全部留歸單位。但是大家可以看到，不管是中關(guān)村的“1+6”，還是 “三權(quán)”改革試點(diǎn)，都是在有限范圍內(nèi)或是有限的二十家單位進(jìn)行試點(diǎn)。

　　3. 修訂《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》

　　2015年8月29日，第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十六次會(huì)議通過關(guān)于修改《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》(以下簡(jiǎn)稱《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》)的決定，科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)了法律上的歷史性突破，而且法律的突破比此前的“1+6”和“三權(quán)”改革的改革力度更大。一是科技成果可以自主決定，也就是說國家設(shè)立的高等學(xué)校和研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，可以自主處置科技成果，轉(zhuǎn)化的收入全部留歸單位；二是對(duì)于科研人員的獎(jiǎng)勵(lì)力度進(jìn)行了提高。1996年的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》對(duì)完成人的獎(jiǎng)勵(lì)比例規(guī)定是不低于20%。此次修訂后，獎(jiǎng)勵(lì)比例提高到了不低于50%。比如某一項(xiàng)科技成果實(shí)現(xiàn)了轉(zhuǎn)化，所取得的轉(zhuǎn)讓許可的現(xiàn)金收益或是作價(jià)入股形成的股權(quán)等所有收入，留歸單位，但是單位必須將其中不低于50%的收入，獎(jiǎng)勵(lì)給完成項(xiàng)目的團(tuán)隊(duì)或個(gè)人。

　　以上是十年改革的第一個(gè)階段。主要解決“有權(quán)轉(zhuǎn)”的問題，也就是實(shí)現(xiàn)責(zé)權(quán)利(責(zé)任、權(quán)力、利益)的對(duì)等。“責(zé)任”毫無疑問，大學(xué)、科研院所等機(jī)構(gòu)肩負(fù)著國家的使命，有轉(zhuǎn)化科技成果的責(zé)任；“權(quán)利”也就是說現(xiàn)在自主處置，把權(quán)利下放到單位；“利益”即所有收入留歸單位所有。

　　(二)“轉(zhuǎn)到好”階段

　　2016年至今，我們簡(jiǎn)稱為保障“轉(zhuǎn)到好”的階段。這個(gè)階段實(shí)際上有兩方面的工作：第一是保障改革政策落地，確保科技成果轉(zhuǎn)化的改革精神貫徹落實(shí)到位；第二是構(gòu)建良好的生態(tài)體系，為科技成果轉(zhuǎn)化搭建健全完備的生態(tài)系統(tǒng)。

　　1. 保障改革政策落地

　　(1)科技成果轉(zhuǎn)化“三部曲”

　　2016年2月，國務(wù)院《實(shí)施<中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定》對(duì)于法律的執(zhí)行進(jìn)行了細(xì)化說明，明確了分類管理的原則和具體的規(guī)定。2016年4月21日，國務(wù)院辦公廳又頒布了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》，圍繞激發(fā)創(chuàng)新主體的積極性，從八個(gè)方面部署了二十六項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)，明確了重點(diǎn)任務(wù)分工及進(jìn)度安排。從2015年8月29日修訂《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》到若干規(guī)定再到行動(dòng)方案，被科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域稱為成果轉(zhuǎn)化的“三部曲”。

　　(2)個(gè)人所得稅突破

　　除了這“三部曲”，國家還采取了一些其他舉措來保障改革政策落地。比如，關(guān)于個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)，在執(zhí)行過程中遇到了個(gè)人所得稅的問題。我們知道，科技成果作價(jià)入股到企業(yè)之后，其后續(xù)成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)艱難的過程，它是個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)創(chuàng)新活動(dòng)，不能確定最終是否能真正成功實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化。于是就面臨一個(gè)問題，老師可能剛剛?cè)牍桑磥磉€不一定能夠取得真正的收益，就要交個(gè)人所得稅。所以，圍繞著股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)的稅收政策，2016年9月，財(cái)政部、國家稅務(wù)總局出臺(tái)了《關(guān)于完善股權(quán)激勵(lì)和技術(shù)入股有關(guān)所得稅政策的通知》(以下簡(jiǎn)稱《通知》)。其主要的精神是兩步合一只交一次稅，并且可以遞延納稅。遞延到什么時(shí)候呢?等科研人員真正產(chǎn)生收益后再交稅。同時(shí)，此前的個(gè)稅最高的納稅等級(jí)是45%，而《通知》中明確規(guī)定按照20%的稅率計(jì)算繳納個(gè)人所得稅，很好地站在科研人員獲得感的角度，從利的角度保障了他真正能獲得促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法，給予科研人員股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)的優(yōu)惠，享受到福利政策的紅利。

　　到2018年5月，財(cái)政部、稅務(wù)總局、科技部又出臺(tái)了《財(cái)政部 稅務(wù)總局 科技部關(guān)于科技人員取得職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)有關(guān)個(gè)人所得稅政策的通知》。這個(gè)通知進(jìn)一步明確了現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)個(gè)人所得稅的優(yōu)惠政策。同時(shí)，從職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化收入中給予科技人員的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，可減按50%計(jì)入科技人員當(dāng)月“工資、薪金所得”，依法繳納個(gè)人所得稅。這些稅收的配套政策，很好地保障了改革政策的落地，讓科研人員獲得了實(shí)惠。與此同時(shí)，關(guān)于科研人員兼職兼薪和離崗創(chuàng)業(yè)，國家也有一系列的配套政策。

　　(3)科研人員兼職兼薪與離崗創(chuàng)業(yè)

　　除了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的系列改革部署，國務(wù)院大力推進(jìn)的“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”也出臺(tái)了一系列配套政策。比如2016年11月，中辦、國辦印發(fā)《關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》，支持科研人員創(chuàng)業(yè)，加快落實(shí)高校、科研院所等專業(yè)技術(shù)人員離崗創(chuàng)業(yè)政策。

　　2017年3月10日，人力資源和社會(huì)保障部印發(fā)《關(guān)于支持和鼓勵(lì)事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導(dǎo)意見》，支持和鼓勵(lì)事業(yè)單位選派專業(yè)技術(shù)人員到企業(yè)掛職或者參與項(xiàng)目合作、支持和鼓勵(lì)事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員兼職創(chuàng)新或者在職創(chuàng)辦企業(yè)、支持和鼓勵(lì)事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、支持和鼓勵(lì)事業(yè)單位設(shè)置創(chuàng)新型崗位四項(xiàng)措施。

　　2018年9月，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于推動(dòng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展打造“雙創(chuàng)”升級(jí)版的意見》，出臺(tái)鼓勵(lì)和支持科研人員離崗創(chuàng)業(yè)實(shí)施細(xì)則，完善創(chuàng)新型崗位管理實(shí)施細(xì)則。

　　2019年12月27日，人力資源和社會(huì)保障部印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步支持和鼓勵(lì)事業(yè)單位科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導(dǎo)意見》，文件中一是明確適用范圍；二是規(guī)范程序要求；三是落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；四是嚴(yán)肅紀(jì)律要求。通過這一系列的政策，使科研人員能夠很好地從事創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)和科技成果轉(zhuǎn)化。

　　(4)處置權(quán)下放的落實(shí)

　　在政策落地的過程中，一些高校有思想顧慮，主要反映在雖然《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》明確指出由高校院自主處置科技成果，但在國有資產(chǎn)的相關(guān)管理規(guī)定規(guī)章中沒有進(jìn)行及時(shí)修訂。舉一個(gè)例子，《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》明確規(guī)定可以通過協(xié)議定價(jià)的方式進(jìn)行科技成果的處置，但是很多高校實(shí)際上在政策出臺(tái)了兩三年后，仍在進(jìn)行對(duì)科技成果價(jià)錢的評(píng)估，耽誤了成果轉(zhuǎn)化的效率。正是出于這方面考慮，2019年3月29日，財(cái)政部發(fā)布第100號(hào)令——《財(cái)政部關(guān)于修改<事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法>的決定》,將與《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》不一致的所有條款進(jìn)行了修改。第五十六條：“國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校對(duì)其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資，不需報(bào)主管部門、財(cái)政部門審批或者備案……”打消了相關(guān)單位在執(zhí)行改革精神的一些顧慮。與此同時(shí)，2019年9月23日，財(cái)政部印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加大授權(quán)力度促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的通知》，進(jìn)一步加大科技成果轉(zhuǎn)化形成的國有股權(quán)管理授權(quán)力度，暢通健全國有資產(chǎn)全鏈條管理。明確了當(dāng)科技成果作價(jià)入股形成股權(quán)時(shí)，財(cái)政部把這個(gè)權(quán)力也下放到了單位的主管部門，不再進(jìn)行相關(guān)的審批。進(jìn)一步加大國有股權(quán)的管理授權(quán)的力度，進(jìn)一步支持科技成果轉(zhuǎn)化。

　　2. 構(gòu)建良好的生態(tài)體系

　　2016年后，還有一個(gè)很重要的工作，就是構(gòu)建一個(gè)良好的生態(tài)系統(tǒng)，為科技成果轉(zhuǎn)化搭建健全完備的生態(tài)體系。我們知道，科技成果轉(zhuǎn)化不僅僅是一項(xiàng)成果入股到企業(yè)就完成了，而是從科技成果真正變成產(chǎn)品、工藝的全過程。所以我們需要搭建一個(gè)良好的生態(tài)體系，讓各方主體，包括高校、政府、企業(yè)、投融資中介機(jī)構(gòu)等，一起參與其中。

　　(1)科技成果轉(zhuǎn)化“新三部曲”

　　2017年9月15日，國務(wù)院印發(fā)了《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》，把技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技成果作為國家級(jí)體系。與此同時(shí)，2017年9月29日，國家質(zhì)檢總局、國家標(biāo)準(zhǔn)委還批準(zhǔn)發(fā)布了《技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)規(guī)范》國家標(biāo)準(zhǔn)。2018年5月28日，科技部發(fā)布《關(guān)于技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展的若干意見》，主要內(nèi)容是對(duì)《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》的具體落實(shí)。以上被稱為科技成果轉(zhuǎn)化“新三部曲”。

　　(2)相關(guān)部門工作舉措

　　科技部、教育部、國資局等出臺(tái)了一系列政策，如：2020年5月9日，科技部等9部門印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》，要求分領(lǐng)域選擇40家高等院校和科研機(jī)構(gòu)開展試點(diǎn)；2020年5月13日，科技部、教育部印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)高等學(xué)校專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展的實(shí)施意見》，旨在高校中培育發(fā)展一批運(yùn)行機(jī)制靈活、專業(yè)人才集聚、服務(wù)能力突出、高水平運(yùn)行的專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，促進(jìn)高校科技成果高水平創(chuàng)造和高效率轉(zhuǎn)化；2020年2月24日，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦公室、教育部辦公廳發(fā)布《關(guān)于組織開展國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范高校建設(shè)工作的通知》，提出建設(shè)50家左右凸顯知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合能力的示范高校，培育一批彰顯知識(shí)產(chǎn)權(quán)特色和優(yōu)勢(shì)的試點(diǎn)高校的目標(biāo)。這些文件都是建立科技成果轉(zhuǎn)化良好生態(tài)體系的基礎(chǔ)。

　　北京市在這方面做了很多卓有成效的工作，走在全國的前列。比如，2019年出臺(tái)了《北京市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的條例》，引領(lǐng)整個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)移行業(yè)的發(fā)展。同時(shí)，北京市還有一項(xiàng)工作走在了全國的前列，即2019年北京市人社局和市科委聯(lián)合印發(fā)《北京市工程技術(shù)系列(技術(shù)經(jīng)紀(jì))專業(yè)技術(shù)資格評(píng)價(jià)試行辦法》，正式增設(shè)技術(shù)經(jīng)紀(jì)專業(yè)職稱。

　　2016年以來，國家在保障這些改革政策落地的同時(shí)，也出臺(tái)了一些好的政策文件，以保障在“有權(quán)轉(zhuǎn)”的基礎(chǔ)上搭建一個(gè)良好的生態(tài)系統(tǒng)，這些改革舉措取得了非常好的成效。《中國科技成果轉(zhuǎn)化2019年度報(bào)告(高等院校與科研院所篇)》顯示，通過這些改革措施，科研人員創(chuàng)新潛能得到了激發(fā)，熱情高漲，所統(tǒng)計(jì)的3200家公立高等院校和研究所中，科研人員獲得的現(xiàn)金和股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)金額達(dá)67.6億元，同比增長44.9%。其中股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)為42.6億元，同比增長75.8%。報(bào)告還顯示：產(chǎn)學(xué)研合作助力創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力持續(xù)提升。2018年，3200家高校院所所簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓(包括轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)入股)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)(簡(jiǎn)稱“四技”)合同總金額達(dá)930.8億元，同比增長16.6%。2018年，與企業(yè)共建研發(fā)機(jī)構(gòu)、轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)總數(shù)為8247家，同比增長14.8%。創(chuàng)設(shè)和參股新公司2155家，同比增長16.2%。更可喜的是，高校院所成果轉(zhuǎn)化的典型案例不斷涌現(xiàn)。同時(shí)，還通過高校院所科技成果，不斷孵化了一些上市公司，說明這些年國家的改革取得了很好的成效。

　　二、 科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制創(chuàng)新實(shí)踐

　　北京理工大學(xué)在科技成果轉(zhuǎn)化方面很有特色。近年來，中央電視臺(tái)、人民日?qǐng)?bào)等進(jìn)行了多次報(bào)道，并歸納為“北理工模式”科技成果轉(zhuǎn)化。下面我結(jié)合在北京理工大學(xué)的工作情況，向大家匯報(bào)高校院所是如何進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的，幫助大家了解高校科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)踐情況。

　　(一) 創(chuàng)新體制機(jī)制

　　北理工在國家體制改革過程中，同步探索了兩項(xiàng)比較具有代表性的機(jī)制創(chuàng)新：第一，在實(shí)現(xiàn)“有權(quán)轉(zhuǎn)”的過程中，借助中關(guān)村“1+6”先行先試政策，探索出學(xué)科性公司模式。其中核心思想是“利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”，也就是實(shí)現(xiàn)責(zé)權(quán)利的統(tǒng)一。實(shí)施的方式是由學(xué)校的科技成果作價(jià)入股，再根據(jù)作價(jià)的股份對(duì)科研人員實(shí)施股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)，同時(shí)要求團(tuán)隊(duì)進(jìn)行現(xiàn)金入股，實(shí)現(xiàn)科研人員在崗創(chuàng)業(yè)自主轉(zhuǎn)化的模式。第二，探索風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制，科研人員受到股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)的同時(shí)，要求同比進(jìn)行現(xiàn)金入股。這一點(diǎn)非常重要，科研人員如果只是得到了股權(quán)的獎(jiǎng)勵(lì)，就缺少一種約束機(jī)制。所以學(xué)科性公司最核心的內(nèi)容就是利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。

　　從2010年開始，學(xué)科性公司涌現(xiàn)出了一批代表性的案例，其中北理工第一個(gè)學(xué)科性公司成為了當(dāng)年中關(guān)村自主創(chuàng)新示范區(qū)首個(gè)實(shí)施股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)的案例，這家企業(yè)轉(zhuǎn)化了一大批科技成果，將一批軍用、民用的先進(jìn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化成了現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，并且在2015年通過并購上市的方式，走向了資本市場(chǎng)。同時(shí)公司與學(xué)校聯(lián)合承擔(dān)了很多項(xiàng)目，為國家做出了很重要的貢獻(xiàn)。其他學(xué)科性公司也做出了很多貢獻(xiàn)，比如為2022年冬奧會(huì)研制的全氣候電池，為我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。相關(guān)的技術(shù)也通過成果轉(zhuǎn)化，輸出到了波蘭等歐盟國家，體現(xiàn)了我國的科技創(chuàng)新水平。

　　(二) 新型技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)

　　2016年之后，我們對(duì)實(shí)現(xiàn)“轉(zhuǎn)得好”方面也進(jìn)行了一些機(jī)制創(chuàng)新。我們知道，科技創(chuàng)新是一個(gè)漫長的過程，它不僅需要科研人員的參與，還需要企業(yè)家、中間技術(shù)經(jīng)理人、技術(shù)經(jīng)濟(jì)團(tuán)隊(duì)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)等方面的支持和服務(wù)，因?yàn)閯?chuàng)新能手不一定是創(chuàng)業(yè)能手，在一流的科學(xué)家和一流的企業(yè)家之間，還需要一流的、高水平的技術(shù)轉(zhuǎn)移隊(duì)伍。那么國家把權(quán)利賦予了學(xué)校，我們?cè)撛趺窗阉D(zhuǎn)好?就此，我們借鑒了一些國外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，探索出了一種新型技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，同時(shí)探索出一些新的機(jī)制。

　　在建設(shè)新型技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)前，國內(nèi)高校的轉(zhuǎn)讓許可普遍在學(xué)校的科技處，通常只有一到兩人負(fù)責(zé)完成項(xiàng)目的審批、簽字畫押。而涉及到作價(jià)入股方面的工作，則是在學(xué)校的資產(chǎn)管理部門或是在科技園、出版社，缺乏一個(gè)專門的機(jī)構(gòu)。同時(shí)由于學(xué)校人事編制等限制，又很難像國外一樣建設(shè)一支專業(yè)的隊(duì)伍。所以，北京理工大學(xué)在2016年率先提出了“事業(yè)化管理加市場(chǎng)化運(yùn)營”的新機(jī)制。具體是怎么操作的呢?一方面，學(xué)校成立了專門的部門負(fù)責(zé)學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化。與此同時(shí)，還注冊(cè)了學(xué)校的全資公司。這個(gè)公司作為技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的運(yùn)營平臺(tái)，通過市場(chǎng)化的機(jī)制解決用人的問題以及人員的考核、激勵(lì)問題，突破了傳統(tǒng)的事業(yè)機(jī)制或者體制的限制。

　　關(guān)于實(shí)現(xiàn)責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一方面，北京理工大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心是學(xué)校的內(nèi)設(shè)部門，但是領(lǐng)導(dǎo)干部與通過市場(chǎng)化聘用人員的工資薪金、辦公場(chǎng)租以及其他費(fèi)用，不是通過行政撥款的形式獲取的，而是建立起責(zé)任權(quán)利和義務(wù)對(duì)等的機(jī)制，通過這個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心促成了多少科技成果轉(zhuǎn)化，產(chǎn)生了多少收益，把收益的10%獎(jiǎng)勵(lì)給機(jī)構(gòu)用作運(yùn)行經(jīng)費(fèi)。也就是說，科技成果轉(zhuǎn)化的效果好，服務(wù)的質(zhì)量高，工作人員能拿到的待遇就更高。與此同時(shí)，我們強(qiáng)調(diào)事業(yè)化的管理加市場(chǎng)化的運(yùn)營，事業(yè)化的管理就是部門負(fù)責(zé)人受學(xué)校黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。通過這種機(jī)制，保障科技成果轉(zhuǎn)化圍繞著學(xué)校的人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)、科研來進(jìn)行轉(zhuǎn)化，而不是一味地追求經(jīng)濟(jì)效益。這種創(chuàng)新很好地激發(fā)了科研的積極性。

　　最后我想回到最開始的一個(gè)觀點(diǎn)，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化關(guān)鍵還是在于體制機(jī)制的創(chuàng)新。體制機(jī)創(chuàng)新的核心就是責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一。回顧十年的改革，在以習(xí)近平同志為核心的黨中央堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，我國深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，加快建設(shè)創(chuàng)新型國家，深入推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化體制改革。目前，體制性障礙已基本破除，符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的制度體系已經(jīng)基本建立和完善。

　　科技成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要牢固樹立“全流程、全要素”理念，建立責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一的機(jī)制保障。北理工等高校院所、北京市等地方政府已經(jīng)開展了一系列成功探索。面向未來，我們要按照習(xí)近平總書記“兩個(gè)輪子一起轉(zhuǎn)”的重要指示，進(jìn)一步深入探索新模式、新機(jī)制，為創(chuàng)新型國家建設(shè)做出更大貢獻(xiàn)!